山西金融投资控股集团有限公司
2020 年度财务等重大信息公开报告
一、重要提示
山西金融投资控股集团有限公司（简称 “ 山西金控 ” ）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长张炯威、总经理（主管会计工作负责人）高向新及会计机构负责人王志勇声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。
二、企业基本情况
（一）中文名称：山西金融投资控股集团有限公司
（二）英文名称： Shanxi Financial Investment Holdings Limited
（三）法定代表人：张炯威
（四）股东名称：山西省财政厅
（五）注册地址：太原市杏花岭区府西街 69 号（山西国际贸易中心西塔楼）
（六）经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街 69 号（山西国际贸易中心西塔楼）， 030002
（八）网址： www.iyutu.com.cn
（九）电子信箱 : sxjk@iyutu.com.cn
（十）简介：山西金融投资控股集团有限公司（简称 “ 山西金控 ” ），于 2015 年 12 月 16 日注册成立，是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有金融资本投资运营公司。山西金控注册资本 106.467 亿元，是集银行、证券、信托、保险、金融租赁、担保、要素市场、基金等金融业态于一体的省属地方金融控股集团。
三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要
（一）主要财务数据、财务指标（合并）
1. 报告期主要财务数据
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单位：万元 |
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项目 |
2020 年度 |
2019 年度 |
同比增减 |
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营业收入 |
563,297.80 |
814,487.40 |
-30.84% |
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管理费用 |
298,860.40 |
268,900.50 |
11.14% |
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利润总额 |
89,998.70 |
100,933.30 |
-10.83% |
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净利润 |
48,624.70 |
76,165.70 |
-36.16% |
注：营业收入下降主要因为山西证券结构调整仓单业务规模下降及参股公司华融晋商亏损导致其他业务收入减少；净利润下降主要由于参股公司华融晋商亏损导致投资收益下降。
2. 报告期主要补充财务数据
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单位：万元 |
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项目 |
2020 年12月31日 |
2019 年12月31日 |
同比增减 |
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资产 |
10,022,316.60 |
9,144,262.10 |
9.60% |
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负债 |
6,867,830.10 |
6,159,628.00 |
11.50% |
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所有者权益 |
3,154,486.50 |
2,984,634.10 |
5.69% |
|
贷款和应收款项 |
1,515,331.80 |
1,401,638.10 |
8.11% |
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应付账款 |
172,617.80 |
173,163.50 |
-0.32% |
|
固定资产净值 |
150,012.00 |
147,940.50 |
1.40% |
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应交税费 |
34,537.10 |
29,765.30 |
16.03% |
3. 报告期内所有者权益变动情况
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|
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单位：万元 |
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期初数 |
本期增加 |
本期减少 |
期末数 |
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股本 |
1,229,620.70 |
136,000.00 |
- |
1,365,620.70 |
|
资本公积 |
300,220.60 |
5,420.00 |
258,459.80 |
47,180.80 |
|
盈余公积 |
26,332.40 |
4,541.40 |
- |
30,873.80 |
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风险准备 |
70,838.50 |
7,890.40 |
- |
78,728.90 |
|
其他综合收益 |
4,163.60 |
3,975.80 |
7,806.70 |
332.70 |
|
未分配利润 |
349,316.20 |
- |
37,551.60 |
311,764.60 |
|
小计 |
1,980,492.00 |
157,827.60 |
303,818.10 |
1,834,501.50 |
|
少数股东权益 |
1,004,142.10 |
340,878.00 |
25,035.10 |
1,319,985.00 |
|
所有者权益合计 |
2,984,634.10 |
498,705.60 |
328,853.20 |
3,154,486.50 |
（二）审计报告意见重要部分摘要
毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 接受委托，对山西金控 2020 年度财务报表进行了审计，并于 2021 年 4 月 30 日出具了报告号为 “ 毕马威华振审字第 2103638 号 ” 的审计报告，签字注册会计师为史剑和唐莹慧。审计认为，山西金控财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了山西金控 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
四、薪酬情况
2020 年，山西金控第二届董事会由 7 名董事组成；监事会由 5 名监事组成；高级管理人员共 6 名。具体情况见下表：
（一）董事会成员任职情况
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姓名 |
性别 |
主要职务 |
年龄 |
任期起始时间 |
近三年主要工作经历 |
|
张炯威 |
男 |
党委书记 董事长 |
52 |
2017.07 |
2017.07--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委书记、董事长 |
|
高向新 |
男 |
党委副书记 副董事长 总经理 |
55 |
2017.12 |
2017.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理 |
|
任 冻 |
男 |
董事 |
58 |
2016.06 |
2016.06--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司董事
|
|
王 东 |
男 |
董事 |
56 |
2019.12 |
2017.03--2019.12 山西金融投资控股集团有限公司监事会主席 2019.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司董事 |
|
贾富元 |
男 |
董事 |
58 |
2016.06 |
2016.06--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司董事 |
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申丽枫 |
女 |
董事 |
47 |
2016.06 |
2016.06--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司董事 |
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刘鹏飞 |
男 |
职工董事 |
39 |
2019.12 |
2017.02--2018.02 山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理 2018.02--2019.12 山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理(主持工作) 2019.12--2020.03 山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董事 2020.03--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董事， 山西金控资本管理有限公司执行董事兼总经理 |
（二）监事会成员任职情况
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姓名 |
性别 |
主要职务 |
年龄 |
任期起始时间 |
近三年主要工作经历 |
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郝振儒 |
男 |
监事会主席 |
57 |
2019.12 |
2016.06-- 2019.12 山西金融投资控股集团有限公司监事 2019.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司监事会主席
|
|
武灿明 |
男 |
监事 |
55 |
2016.06 |
2016.06--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司监事 |
|
李晋中 |
男 |
监事 |
56 |
2019.12 |
2007.08--2019.12 山西省财政科学研究所所长 2019.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司监事 |
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马保平 |
男 |
职工监事 |
48 |
2019.12 |
2017.03--2019.03 山西国信投资集团有限公司人力总监 2019.03--2019.12 山西国信投资集团有限公司董事长助理、人力总监 2019.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司群团工作部部长、工会办公室主任、职工监事
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刘琦伟 |
男 |
职工监事 |
40 |
2019.12 |
2016.12--2018.01 山西金融投资控股集团有限公司团委书记 2018.01--2019.12 山西金融投资控股集团有限公司投资管理部副总经理、团委书记 2019.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理、职工监事
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（三）高级管理人员任职情况
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姓名 |
性别 |
主要职务 |
年龄 |
任期起始时间 |
近三年主要工作经历 |
|
张炯威 |
男 |
党委书记 董事长 |
52 |
2017.07 |
2017.07--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委书记、董事长 |
|
高向新 |
男 |
党委副书记 副董事长 总经理 |
55 |
2017.12 |
2017.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理 |
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韩良会 |
男 |
党委专职副书记 |
56 |
2020.12 |
2017.02 —2019.10 山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理 2019.10--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总经理 2020.12--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记 |
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曹 煜 |
男 |
党委委员 副总经理 |
57 |
2019.10 |
2016.06--2019.10 山西国信投资集团有限公司党委委员、副总经理 2019.10--2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总经理 |
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李勇泓 |
男 |
省纪委监委驻山西金融投资控股集团有限公司纪检监察组组长 党委委员 |
57 |
2019.09 |
2016.05--2019.09 山西金融投资控股集团有限公司党委委员、纪委书记 2019.09--2020.12 省纪委监委驻山西金融投资控股集团有限公司纪检监察组组长、山西金融投资控股集团有限公司党委委员 |
|
侯巍 |
男 |
党委委员兼山西证券股份有限公司党委书记、董事长，山西股权交易中心有限公司董事长、 中德证券有限责任公司董事长 |
48 |
2020.06 |
2016.12--2020.06 山西证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理,山西股权交易中心有限公司董事长,中德证券有限责任公司董事长 2020.06--2020.08 山西金融投资控股集团有限公司党委委员兼山西证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理,山西股权交易中心有限公司董事长,中德证券有限责任公司董事长 2020.08-- 2020.12 山西金融投资控股集团有限公司党委委员兼山西证券股份有限公司党委书记、董事长,山西股权交易中心有限公司董事长,中德证券有限责任公司董事长 |
（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况
报告期内，在山西金控领取报酬的董事、监事和高级管理人员共 16 人，实际获得的税后报酬为 9,357,262.49 元。
（五）员工收入情况
报告期内，山西金控员工人均税后报酬为 185,664.98 元。
（六）三公经费执行情况
报告期内，山西金控本部三公经费：公务用车、公务招待、因公出国（境）共支出 10.61 万元，其中：公务车运行费用 8.06 万元；公务招待费用 2.55 万元。
五、董事会报告重要部分摘要
（一） 2020 年度工作完成情况
1. 不断完善公司法人治理结构
按照中央、省委省政府关于国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的要求，董事会进一步完善公司治理，各项议案在会议审议前充分听取党委意见，自觉维护公司党委在公司法人治理结构中所发挥的领导核心和政治核心作用，并充分发挥各层级股东会的权力机构作用、董事会的决策机构作用、监事会的监督机构作用。
2. 持续深化体制机制改革
深化体制机制改革，提高经营管理水平，着重推动考核机制、薪酬机制、用人机制、协同机制、风控机制 “ 五大机制 ” 建设。
3. 积极发挥资本投资运营平台作用
报告期内，董事会通过深入研究，认真研判，科学决策，积极发挥投资、融资、资本运营职能作用，通过股权改革，推进投资平台建设，通过治理改革，推进运营平台建设，通过职能改革，推进管理平台建设，努力做强做大自身。
4. 全面提升服务实体经济能力
报告期内，山西金控认真贯彻落实省委省政府安排部署，高度聚焦我省转型发展方向，围绕经济发展重点和省属企业需求，充分利用旗下控参股公司优势，深耕金融主业，灵活利用银行贷款、资管产品、产业基金、担保、金融租赁、互联网金融等多种金融工具，不断增强金融对实体经济的支持力度。山西金控在我省重大转型综改建设项目和重要国企国资改革项目上均发挥了积极作用。
5. 努力提升风险防范化解水平
报告期内，山西金控从制度建设入手，制定和修订 62 项管理制度，重点加强全面风险管控体系建设，对风险项目实行台账管理，构建了从风险识别、监控到防范的全流程风险管理机制，尤其对重大投资、产权处置、财务监督等重点领域加强风险管理。山西金控把风险化解工作列为去年重点攻坚工作，成立专项工作组，按照 “ 一项目一对策 ” ，实施了 “ 五个一批 ” 的化解策略，明确 7 大项攻坚任务，坚决守住了不发生重大风险事件和系统性风险的底线。
6. 严格落实重大信息公开
报告期内，山西金控本部及旗下各公司持续完善信息公开工作机制，简化信息公开管理流程，确保信息公开的内容全面、真实、准确，提高信息的真实性和透明度，积极接受社会公众监督。
（二） 2021 年工作计划
2021 年，山西金控将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，以推动高质量发展为主题，以服务转型综改为统领，以改革创新为引擎，努力实现服务能力、竞争能力、管理能力、风控能力、党建能力“五提升”，推进各项工作高质量高速度发展，确保“十四五”开好局起好步。
董事会将按照年初工作会的总体发展思路，全方位服务全省转型综改，深层次服务国资国企改革，多渠道服务民营经济，全面加强对外合作。紧紧围绕我省经济发展的战略布局，在提升产业基础能力和产业链水平上重点攻坚，在推动新兴产业、先进制造业，特别是能源革命综合试点方面实现重点突破。同时，要继续优化内部体制机制，发挥好投资平台和运营平台功能，努力开创高质量发展新局面。
1. 进一步提升金融服务综合实力。一是服务我省现代产业体系建设。二是服务我省国有经济布局优化和结构调整。三是服务我省新兴市场主体和产业生态。
2. 进一步完善体制机制建设。一是发挥好三会的积极作用。二是高质量完成“六定”改革。三是健全市场化选人用人和薪酬分配机制。四是推进管理体系和管理能力现代化。
3. 进一步增强改革发展动能。山西金控将按照“四为四高两同步”战略部署，明确“两个五年”发展目标，进一步明确思路、突出主业、聚焦重点，围绕四大板块，提升核心竞争能力。一是规模发展金融板块。二是转型发展类金融板块。三是专业发展基金板块。四是务实发展投资板块。
4. 进一步提高风险防范化解能力。一是加强风控体系建设，增强风险识别能力。二是进一步完善投资决策体系。三是加强存量风险处置。
六、重大事件
（一）重大经营决策
根据“三重一大”决策制度，党委会在董事会、经理层重大经营决策前，充分进行研究讨论。报告期内，山西金控主要就年度投资计划，内部审计工作计划，成立山西金控资本管理公司、成立山西省养老保险基金资产管理有限公司、集团发行公司债券、山西证券发行配股、参与设立民营纾困基金母基金、信创产业基金及有关子公司股权划转等事项做出了经营决策。
（二）重要人事任免
1. 杨小勇：经中共山西省委组织部 2020 年 5 月 15 日研究（晋组干字〔 2020 〕 129 号），免去山西金控党委专职副书记、委员职务；山西省人民政府 2020 年 5 月 19 日决定（晋政任〔 2020 〕 20 号），免去山西金控副董事长、董事职务。
2. 韩良会：经中共山西省委组织部 2020 年 12 月 2 日研究（晋组干字〔 2020 〕 297 号），任山西金控党委专职副书记；山西省人民政府 2020 年 12 月 4 日决定（晋政任〔 2020 〕 57 号），免去山西金控副总经理职务。
3. 侯巍：经中共山西省委组织部 2020 年 6 月 23 日研究（晋组干字〔 2020 〕 160 号），任山西金控党委委员。
（三）重大产权变动
报告期内，以人民币 12.98 亿元参与山西证券股份有限公司向原股东配售新股，以 1.09 亿元受让山西信托股份有限公司所持有的山西证券股份有限公司 15465450 股股份，完成后，山西金控直接持股比例由 30.59% 调整至 31.77% ，依然为山西证券股份有限公司的第一大股东。
发起设立山西金控资本管理有限公司，注册资本 30 亿元，山西金控持股比例 100% 。
通过无偿划转方式取得山西国信投资集团有限公司所持有的华融晋商资产管理股份有限公司 6.39% 比例的股权，完成后，山西金控直接持股比例由 26.52% 调整至 32.91% 。
（四）重大改制改组情况
报告期内，山西金控对旗下子公司按照业务属性进行股权整合，完成国信文旅地产股权划转至国信文旅，山西国贸大饭店股权划转至山西国贸投资集团，国信物业股权及装修公司股权划转至山西光信，上海万方股权划转至太行基金。
（五）重大突发事件、热点事件
报告期内，山西金控本部无重大突发事件情况。
（六）重大不良资产处置、核销
报告期内，山西金控本部无重大不良资产处置、核销情况。
（七）重大未决诉讼
报告期内，山西金控本部无重大未决诉讼情况。
（八）利润分配
根据山西省财政厅《关于做好 2020 年省级企业国有资本收益申报和上缴工作的通知》（晋财资 〔 2020 〕 59 号）的相关要求，山西金控按时完成了 2019 年度国有资本收益的申报和上缴工作，报告期内共计上缴国有资本收益 12,095 万元。
（九）金融衍生业务等
报告期内，山西金控本部无金融衍生业务等重大事件。
七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况
山西金控合并口径预算执行情况
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单位：亿元 |
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项目 |
年度预算 |
实际完成 |
年度预算完成情况 |
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总资产 |
920 |
1,002.23 |
108.94% |
|
净资产 |
305 |
315.46 |
103.43% |
|
净利润 |
4.72 |
4.86 |
102.97% |
八、企业履行社会责任情况
（一）服务地方经济发展
山西金控全面落实省委省政府决策部署，积极发挥牌照优势和平台优势，以多种金融手段服务实体经济，为全省经济转型提供综合金融服务。报告期内，山西金控为我省实体经济发展累计提供融资或服务 1176 亿元 , 为全省提供风险保障 3741 亿元。
（二） 做好扶贫帮扶工作
山西金控以习近平总书记关于扶贫工作的重要论述和视察山西重要讲话精神为指引，认真贯彻落实省、市、县脱贫攻坚工作的总体安排部署，积极破解难题，充分发挥金融在脱贫攻坚中的“造血”功能，切实在精准扶贫、精准脱贫上下功夫，从加强组织建设、改善人居环境、发展特色产业、壮大集体经济、落实扶贫政策、解决实际困难等方面扎实开展工作，带领村民脱贫致富，所帮扶的村均 于 2019 年底顺利脱贫摘 帽。
（三）环境保护情况
山西金控积极推进绿色金融服务体系和服务能力建设，以绿色金融产品开发、绿色投融资模式创新、绿色资产管理、绿色金融平台建设为主要抓手，助推全省经济绿色转型和企业绿色发展，支持和促进环境保护。
（四）纳税情况
报告期内，山西金控本部上缴印花税 59.97 万元、其他税费 6.42 万元，总计 66.39 万元。
（五）党风廉政建设
报告期内，山西金控党委深入贯彻落实中央纪委五次全会和省纪委七次全会精神，围绕山西金控十四五开好局、起好步，充分发挥监督保障执行、促进完善发展作用，坚持不懈推动监督向基层延伸，坚持不懈抓好金融风险背后腐败问题专项排查，坚持不懈整治违反中央八项规定精神问题和形式主义、官僚主义，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。
九、生产经营情况
报告期内，山西金控坚持稳中求进工作总基调，努力推动省委省政府各项决策部署落地生根，逐步夯实发展基础，较好完成年度经营目标和工作计划，各项业务持续健康发展。截至 2020 年末，山西金控集团总资产为 1,002.23 亿元，净资产为 315.45 亿元；实现净利润 4.86 亿元。
十、大额度资金运作
（一）重大投资
报告期内，山西金控本部对外股权投资实现投资总额 31.07 亿元，其中向山西国信集团增资 0.3 亿元，参与山西证券配股 12.98 亿元，受让山西证券股票 1.09 亿元，向山西省产权交易中心增资 1 亿元，向太行产业基金增资 0.7 亿元，向山西金控资本管理有限公司增资 15 亿元。
（二）重大融资
报告期内，山西金控本部新增对外融资 30 亿元，为公司公开发行公司债券 30 亿元。截至 2020 年末，山西金控融资余额共 37.6 亿元，其中短期借款 1.5 亿元，长期借款 6.1 亿元，债券 30 亿元。
（三）资产抵押
报告期内，山西金控本部无资产抵押情况。
（四）质押及对外担保
报告期内，山西金控本部无质押情况。
报告期内，山西金控本部无对外担保。
（五）对外提供借款
报告期内，山西金控本部对外借款 5.2 亿元，其中向山西信托借款 3.7 亿元；向山西金融资产交易中心 1.5 亿元。
（六）年度对外捐赠情况
报告期内，山西金控本部外捐赠共计 16.1 万元，为组织 “ 访贫问寒 ” 送温暖活动向集团公司对口扶贫村捐赠。
（七）境外投资等非日常经营性资金运作
报告期内，山西金控本部无境外投资等非日常经营性资金运作的情况。
十一、职工权益维护
报告期内，围绕公司发展目标和企业文化建设，山西金控积极维护职工权益，推动完善职工福利制度，加强工会志愿者队伍建设，注重对职工的人文关怀和心理疏导，在做好物质服务和生活服务的同时提供更高水平的精神和文化服务，切实提升职工的获得感、幸福感、安全感。
